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关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定

编辑 : 王远   发布时间: 2020-03-19 11:51:05   消息来源: sina 阅读数: 0 收藏数:
关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司及相关当事人给予纪律处分的决定当事人:广东金刚玻璃科技股份有限公司,住所:广东省汕头市大学路叠金工业区;...

关于对广东金刚玻璃科技股份有限公司及

相关当事人给予纪律处分的决定

当事人:

广东金刚玻璃科技股份有限公司,住所:广东省汕头市大学路叠金工业区;

拉萨市金刚玻璃实业有限公司,住所:拉萨市林周县太湖路林周县鹏博健康产业园管委会401A区,广东金刚玻璃科技股份有限公司原控股股东;

庄大建,广东金刚玻璃科技股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理;

林文卿,广东金刚玻璃科技股份有限公司副总经理,时任董事;

林仰先,广东金刚玻璃科技股份有限公司财务总监;

陈纯桂,广东金刚玻璃科技股份有限公司时任财务总监。

经查明,广东金刚玻璃科技股份有限公司(以下简称“金刚玻璃”)及相关当事人存在以下违规行为:

一、与关联方发生非经营性往来构成资金占用和违规提供财务资助

2014年至2018年,金刚玻璃与拉萨市金刚玻璃实业有限公司(以下简称“拉萨金刚”)存在非经营性资金往来。截至2015年12月31日,拉萨金刚作为金刚玻璃控股股东非经营性占用金刚玻璃资金余额为30,031.11万元。2016年1月22日,拉萨金刚通过大宗交易方式向罗伟广转让金刚玻璃股份,交易完成后拉萨金刚、罗伟广的持股比例分别为10.72%、11.244%,金刚玻璃变更为无控股股东、实际控制人。2016年1月23日至2016年12月31日、2017年、2018年,拉萨金刚与金刚玻璃非经营性资金往来发生额分别为2,502万元、13,022.01万元、18,832.20万元,金刚玻璃未对上述对外财务资助履行审议程序和信息披露义务。截至目前,拉萨金刚已归还上述全部款项。

二、2018年度财务会计报告被注册会计师出具无法表示意见的审计报告

金刚玻璃存在关联方大额资金占用、大额非交易性资金往来,且涉嫌信息披露违规被中国证券监督管理委员会立案调查,调查结果对金刚玻璃财务报表的影响无法估计,北京永拓会计师事务所(特殊普通合伙)无法获取充分适当的审计证据作为对财

务报表发表审计意见的基础,对金刚玻璃2018年度财务会计报告出具了无法表示意见的审计报告。

三、重大会计差错更正

金刚玻璃分别于2019年6月6日、2019年8月26日披露《关于公司前期会计差错更正及追溯调整的公告》《关于2018年度会计差错更正及年报更正的补充公告》,对2015年至2017年财务报告进行差错更正,分别调减归属于上市公司股东的净利润7,978.32万元、6,138.62万元、1,231.34万元,调减金额占更正后净利润的比例分别为106.15%、108.26%、220.05%。

金刚玻璃的上述行为违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.1条,以及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第2.1.4条的规定。

金刚玻璃原控股股东拉萨金刚非经营性占用公司资金,违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.10条、第3.1.7条,以及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.1条、第4.2.1条、第4.2.3条、第4.2.8条、第4.2.9条的规定。

金刚玻璃副总经理兼时任董事林文卿自2016年2月22日起至2019年12月13日代行董事长、总经理职务,未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4

条、第2.2条、第3.1.5条的规定,对金刚玻璃上述违规行为负有重要责任。

金刚玻璃财务总监林仰先未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定,对金刚玻璃上述违规行为负有重要责任。

金刚玻璃原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第2.10条、第3.1.5条、第3.1.7条,以及《创业板上市公司规范运作指引(2015年修订)》第4.1.1条、第4.2.1条、第4.2.3条、第4.2.8条、第4.2.9条的规定,对金刚玻璃上述第一项违规行为负有责任。

金刚玻璃时任财务总监陈纯桂未能恪尽职守、履行诚信勤勉义务,违反了本所《创业板股票上市规则(2014年修订)》第1.4条、第2.2条、第3.1.5条的规定,对金刚玻璃上述第一项违规行为负有责任。

依据本所《创业板股票上市规则(2018年11月修订)》第

16.2条、第16.3条和《创业板上市公司公开谴责标准》第四条的规定,经本所纪律处分委员会审议通过,本所作出如下处分决定:

一、对广东金刚玻璃科技股份有限公司给予公开谴责的处分。

二、对广东金刚玻璃科技股份有限公司副总经理、时任董事林文卿,财务总监林仰先给予公开谴责的处分。

三、对广东金刚玻璃科技股份有限公司原控股股东拉萨市金刚玻璃实业有限公司给予通报批评的处分。

四、对广东金刚玻璃科技股份有限公司原实际控制人、时任董事长兼总经理庄大建,时任财务总监陈纯桂给予通报批评的处分。

广东金刚玻璃科技股份有限公司、林文卿、林仰先如对本所作出的纪律处分决定不服的,可以在收到本纪律处分决定书之日起的十五个交易日内向本所申请复核。复核申请应当统一由金刚玻璃通过本所上市公司业务专区提交,或者通过邮寄或者现场递交方式提交给本所指定联系人(曹女士,电话:0755-88668399)。

对于广东金刚玻璃科技股份有限公司及相关当事人上述违规行为及本所给予的处分,本所将记入上市公司诚信档案,并向社会公开。

深圳证券交易所2020年3月12日


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